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办案手记—座谈财务顾问和谈纠葛

克日,在一起财务顾问(“照料”)状告始创公司(“公司”)、索要巨额融资胜利待遇的案件中,我们代理公司正在上海两级法院胜利抗辩(一审、二审均完整胜诉),公司得以完整免责。

以下,我们便此案解决中的要害题目和相干履历加以梳理,以飨读者。

案件配景

2016年8月,照料取公司签订《财务顾问和谈》(“和谈”),商定照料为公司供应寻觅投资人、买家等生意业务效劳,要害条目原文以下:

“6.1 胜利费

正在乙方[照料,下同,作者注]供应财务顾问效劳时期,(a)甲方[公司,下同,作者注]经由乙方居间完成任何公募融资/并购;大概(b)甲方取投资方签订了具有法律约束力的投资和谈而且投资资金现实进入甲方账户,甲方及其股东赞成按生意业务总金额的3%,背乙方领取生意业务胜利用度。[……]”

和谈签订后,照料实验为公司供应生意业务时机、但均已胜利,亦辅佐公司处置惩罚了局部文件的草拟、审视事情。

2017年7月,公司背照料确认其已完成融资,但因为融资现实投资方并不是照料引见,仅赞成并现实领取照料6万元的征询费。

正在收到6万元的4个多月后,照料忽然告状公司,索要2017年7月融资款之3%的“胜利费”。照料的主要依据是和谈的6.1条(b),即“甲方取投资方签订了具有法律约束力的投资和谈而且投资资金现实进入甲方账户,甲方及其股东赞成按生意业务总金额的3%,背乙方领取生意业务胜利用度”,并以此主张其收取胜利费取是不是胜利拉拢生意业务无关。

剖析及操纵

正在细致剖析全部案件质料后,我们以为建立了以下态度:

一方面,案由间接反应法律关系的性子,应由和谈商定的重要权利义务干系肯定,而非由和谈称号决意。

照料以“财会效劳合同纠纷”的案由胜利备案,我们以为是毛病的:从和谈内容上看,照料卖力为公司联络投资人并拉拢生意业务,那无疑符合《合同法》第424条规定的“居间人背委托人讲演订立条约的时机大概供应订立条约的序言效劳,委托人领取待遇”,因而,和谈应认定为“居间条约”,而非“效劳条约”。

终究,法院将案由调解为了“居间合同纠纷”。我们以为,争议根基法律关系的认定回归正路,从根本上否认了照料正在已胜利居间、以“效劳条约”之名收取居间待遇的希图。

另一方面,正在条约注释存在争议时,《合同法》第125条建立的“根据条约所运用的文句、条约的有关条目、条约的目标、生意业务风俗和诚实信用原则,肯定该条目的真实意义”的划定规矩该当实用。我们以为,照料的恳求权根蒂根基(如前所述)基于以下来由不克不及建立:

(1) 和谈明白接纳了“胜利费”的术语,主张胜利费取是不是胜利拉拢生意业务无关不符合条约所运用的语句;

(2) 和谈上下文屡次说起“居间”、“居间胜利”、“事情结果”,和6.1(a)等条目,主张胜利费取是不是胜利拉拢生意业务无关不符合条约的有关条目;

(3) 基于和谈鉴于局部“寻觅投资人”等布置,主张胜利费取是不是胜利拉拢生意业务无关赞成生意业务风俗及诚实信用原则不符。为此,我们布置了相干证人出庭作证。

终究,法院接管了我们的以上看法,采纳了照料的全部诉讼恳求。

实务发起

财务顾问经由过程对始创企业供应照料取居间效劳,分享企业高速生长带来的溢价,无可厚非。为只管制止相干争议带来的不确定性和现实经济损失,我们发起,始创企业将财务顾问的照料取居间停止有用区隔,实现权利义务干系的合理安排。便主要条约的草拟、审视事情,宜拜托专业律师处置惩罚。

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